内控助发展，合规行万里

——物产中大财务公司开展“内控效能提升”专题活动

强基固本，久久为功。一直以来，物产中大财务公司积极探索推进内控体系建设，稳步提升合规经营水平，致力为集团高质量发展注入金融动能。继开展“深化内控建设”“提升内控成效”以及“内控数字化”等一系列活动后，2022年公司全力推进内控体系转型升级，组织开展“内控效能提升”专题活动，对标上市公司内控规范和国资监管要求，以“内控宣贯——查漏补缺——整改提升——成果巩固”为主线，构建以董事会、监事会、高级管理层、内控合规部门、各业务部门为主体的多层级全方位内控体系优化运行模式，不断巩固提升内控成效，打造严格、规范、全面、有效的财务公司特色内控体系。

一是广泛开展内控宣导。组织开展对公司全员关于合规法制、监管要求、先进内控理念的宣贯培训，深化案例警示教育，举办涵盖内外部制度、内控专业知识及党风廉政建设知识的员工胜任力考试，利用公司内刊、公众号、微信群等多渠道促进内控文化理念宣贯，塑造良好内控合规文化。

二是切实加强内控执行。充分发挥“大监督”机制在内控执行监督方面的实效。加强对核心业务、重点领域以及关键环节的全流程把控，有序开展关键岗位人员轮岗，强化统一授信管理和贷款“三查”力度，规范同业、投资和国际业务管理。

三是加快补齐内控短板。结合监管政策指导、集团内控要求和公司稳健发展需要，梳理完善授权明细表，推进制度“废改立”，动态更新完善内控制度体系。建立问题整改台账，开展清单化、网格化、动态化管理跟踪，对问题整改情况开展审计“回头看”。

四是扎实推进整体智治。以EAST监管数据标准化规范全面实施和集团“审计与内控数字化”平台建设为契机，加强信息化顶层设计和统一规划部署，推动信息系统建设和应用水平全面提升，发挥“技术+数据”双轮驱动效果。

内控建设重在常抓不懈，物产中大财务公司也在不断推动由“要我内控”到“我要内控”的理念转变，将内控执行融入到每位员工日常工作的方方面面，持续深化内控长效机制，推动内控效能再上新台阶，护航公司稳健发展。