闭环管理提质效 规范严管促合规 ——台州不断完善辖内银行业从业人员 处罚处分信息管理

当前，走好中国特色金融发展之路、建设金融强国已成为行业发展的核心使命，高素质金融人才队伍是金融强国建设的重要支撑。为进一步强化行业自律、筑牢人员风险防控底线，台州市银行业协会（以下简称“协会”）以规范辖内银行业从业人员处罚处分信息管理为抓手，通过台账式管理、问题通报、整改“回头看”系列举措，构建全流程闭环管控体系，推动信息系统应用规范化水平实现质的提升，为行业高质量发展夯实数据治理与风险防控根基。

一、创新台账管理，筑牢闭环基础。2025年3月，协会建立《2025年浙江辖内银行业从业人员处罚处分信息系统操作违规次数统计表》专项台账，推行“按月登记、季度汇总、督促整改、年终销账”闭环管理。聚焦账号管理、信息查询、信息报送、信息应用四大环节，每月记录会员单位操作不规范问题，季度汇总进展并形成“清单”，对可立改事项督促即时整改，复杂问题动态跟踪督办，年末销账闭环，推动信息系统应用从“被动合规”转向“主动规范”。

    二、强化问题通报，压实主体责任。2026年2月，协会梳理信息系统应用突出问题并发布专项通报，直指部分会员单位账号管理不严、信息报送不及时、查询操作不合规、责任落实不到位等共性问题。要求会员单位聚焦数据“准确性、及时性、合规性”，健全内控机制、强化操作培训，切实扛起主体责任。此次通报为精准整改提供明确指引，彰显协会强化行业自律、防范金融风险的决心。

三、开展“回头看”，巩固整改成效。2026年3月，协会组织整改“回头看”专项核查。经过为期一个月的集中整改，辖内会员单位已全面完成错报数据纠正、漏报信息补报工作，对查询不规范等操作类问题实现“能改尽改”。通过全流程跟踪督导，各会员单位数据管理意识显著增强、操作流程持续优化，信息系统在行业自律与风险防控中的支撑作用充分发挥。

下一步，协会将持续深化信息系统规范化管理，总结闭环管理经验，完善问题发现、整改、巩固长效机制，提升辖内银行业数据治理水平，以高标准自律管理助力行业合规稳健发展，为金融强国建设贡献力量。